公司法证券法恶心说明恒信基金涉碧桂园项目承诺最低收益被行政处罚

发布时间:2020-09-20  作者:配资论坛网 本文章已累计被阅读 0

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网易财经讯 8月13日,广东证监局公布对广东省恒信股权投资基金有限责任公司(下称恒信股票基金)的行政部门处罚通知书。

经查明,恒信股票基金存有下列违反规定客观事实:

一、未依照要求申请办理股票基金办理备案办理手续

恒信股票基金未依照要求申请办理广东省恒佳股权投资基金合伙制企业(有限合伙企业)股票基金(下称恒佳股份)办理备案办理手续。

二、向投资人服务承诺最少盈利

恒佳股份在深圳碧桂园新项目的合伙协议承诺,“本合伙制企业应每一年以优先有限合伙人认缴出资额认缴出资额为数量,依照五年期借款贷款基准利率(上调不少于10%)向优先有限合伙人计付投资回报率”“本合伙制企业应每一年按普通合伙人广东省恒信股权投资基金有限责任公司认缴出资额认缴出资额为数量,依照6.2%固定利率向普通合伙人广东省恒信股权投资基金有限责任公司计付投资回报率”。所述承诺內容本质上是向投资人服务承诺承诺最少盈利。

三、未贯彻落实投资人风险评价规定

恒信股票基金做为恒佳股份的基金委托人,在开展深圳碧桂园新项目募资时,沒有选用调查问卷等方法对投资人的风险分析工作能力和风险性担负工作能力开展评定,沒有让投资人书面形式服务承诺合乎合格投资者标准,都没有制做风险性表明书,由投资人签名确定。

四、未对私募开展风险性定级

恒信股票基金在对恒佳股份深圳碧桂园专项资金募资时,沒有自主或授权委托第三方组织 对恒佳股份开展风险性定级。

五、未立即汇报并升级备案备案号

17年4月28日至立案查处日,恒信股票基金依次产生总经理、经理、老总等管理层人员名单变化,但恒信股票基金未按照规定向我国股票投资中基协汇报并在私募备案登记备案申报和升级。

之上客观事实,有有关合伙协议、管理层任命通知、办理备案材料、有关被告方询问笔录等直接证据确认,足以认定。

恒信股票基金的所述个人行为,违背了《暂行办法》第八条、第十五条、第十六条第一款、第十七条、第二十五条第一款的要求,钟优西是立即承担的管理人员。

依据被告方违规操作的客观事实、特性、剧情与社会发展伤害水平,根据《暂行办法》第三十八条的要求,决策:

一、对恒信股票基金给与警示,并惩处三万元处罚;

二、对钟优西给与警示,并惩处二万余元处罚。

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