国通证券怎么样讲讲股票质押业务尽调"存在较大缺陷"万联证券

发布时间:2020-11-19  作者:配资论坛网 本文章已累计被阅读 0

欢迎大家来到配资论坛网,下面小编就介绍下国通证券怎么样讲讲股票质押业务尽调"存在较大缺陷"万联证券的相关资讯内容

首次,决定书,证券,广东,措施 . 国通证券怎么样讲讲股票质押业务尽调"存在较大缺陷"万联证券

中新经纬手机客户端8月21日电 据广东证监局网站公告,万联证券在进行个股质押式回购买卖中,对融进方财务尽职调查存有很大缺点,违背了相关要求。广东证监局决策对万联证券采用出示警告函的管控对策。

首次,决定书,证券,广东,措施 . 国通证券怎么样讲讲股票质押业务尽调"存在较大缺陷"万联证券

首次,决定书,证券,广东,措施 . 国通证券怎么样讲讲股票质押业务尽调"存在较大缺陷"万联证券

材料图 中新经纬 董湘依摄

据中国证券监督管理委员会广东省监管局《行政监管措施决定书》(下称《决定书》),核查,万联证券在进行个股质押式回购买卖中,对融进方财务尽职调查存有很大缺点。所述个人行为违背了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一项的要求。

《决定书》强调,依照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的要求,广东证监局决策对万联证券采用出示警告函的管控对策。

《决定书》还强调,假如对本监管对策不服气,能够 在接到本认定书生效日60日内向型中国证券监督管理委员会明确提出行政裁决申请办理;还可以在接到本认定书生效日6个月内向型有地域管辖的人民检察院提到起诉。行政复议与起诉期内,所述监管对策不终止实行。

万联证券官方网站信息内容显示信息,万联证券股权有限责任公司是广州属国有独资国有制证劵公司,于二零零一年8月23日经证监会准许开设,目前注册资金59.54亿人民币。7月,证监会网站曾公布,万联证券《首次公开发行股票并上市》招股书已被中国证监会接受。(中新经纬APP)

本文地址:http://www.shitangdakaji.com/hj/5418.html
说明:这是一篇关于首次,决定书,证券,广东,措施的文章,文章的标题是《国通证券怎么样讲讲股票质押业务尽调"存在较大缺陷"万联证券》。
版权声明:本文章来源于网络,版权归 原作者 所有,欢迎分享本文,转载请保留出处!
上一篇:查封股票账户申请书分析超越工行茅台流通市值冠绝A股一图看懂20年股
下一篇:中信建投证券风控教你源达_当前行情正在研磨蓄力后市有望继续稳步攀
说点什么吧
  • 全部评论(0
    还没有评论,快来抢沙发吧!

(文章内容均来自网络,如有错误或不当,请联系)