证券之星数据细数迎驾贡酒前监事任内违法买卖股票遭证监局罚款3万

发布时间:2020-11-27  作者:配资论坛网 本文章已累计被阅读 0

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前不久,安徽省迎驾贡酒股权有限责任公司(通称“迎驾贡酒”,603198.SH)前职工监事职工监事高玲因在任内违反规定数次股票买卖,遭安徽证监局惩罚三万元。

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依据这一份挂网時间为今年8月30日的安徽省监管局行政部门管控对策认定书(〔2019〕3号),今年已经49岁的高玲存有下列违反规定客观事实:

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2017年9月15日至17年9月4日,高玲出任迎驾贡酒第二届职工监事职工监事。

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高玲在出任“迎驾贡酒”公司监事期内,实际操作“高玲”账户数次交易“迎驾贡酒”个股,交易个人行为间距均短于6个月,总计买进8800股,总计售出7800股。

17年9月7日至17年11月6日期内(高玲辞去公司监事职位后大半年内),高玲实际操作“高玲”帐户买卖“迎驾贡酒”个股,总计买进1000股,总计售出2000股。

根据上述事实,高玲在出任“迎驾贡酒”公司监事期内,理应遵循《证券法》相关发售公司监事股票买卖的约束性要求,其数次交易“迎驾贡酒”个股,交易个人行为间距短于6个月的个人行为,违背了《证券法》第四十七条第一款相关要求,组成短线炒股;高玲在辞去公司监事职位后六个月内售出“迎驾贡酒”的个人行为,违背《公司法》第一百四十一条第二款及《证券法》第三十八条的有关要求,组成限定期交易。

安徽证监局觉得,高玲在所述个人行为产生后紧密配合调研,积极向迎驾贡酒董事会报告并上交有关盈利。其辞去公司监事后限定期限内的有关售出个人行为关键为早期短线炒股的持续,且额度较小,违纪行为轻度且沒有造成不良影响不良影响,合乎《行政处罚法》第二十七条第二款“违纪行为轻度并立即改正,沒有造成不良影响不良影响的,未予行政许可”的要求,安徽证监局决策针对高玲限定期交易个人行为未予行政许可。

除此之外,依据被告方违纪行为的客观事实、特性、剧情与社会发展伤害水平,根据《证券法》第一百九十五条的要求,安徽证监局决策:对高玲给与警示,处以三万元处罚。

所述被告方应自接到处罚通知书生效日十五日内,将罚缴汇交中国证券监督管理委员会(由这家银行立即上缴国库),并将注有被告方名字的付款凭证影印件送证监会稽查局办理备案。

公布材料显示信息,高玲,女,中国籍,无海外永久居留权,1972年3月生,本科文凭,国家级别纯粮酒评审团,高级技工,高級品酒师。在迎驾贡酒招股说明书中,是该企业有着关键技术的6人之一。高玲曾任酒业公司财务会计,销售员,酒质设计方案管理中心负责人。二零零三年10月至二零一一年九月份,任迎驾比较有限技术人员,酒质设计方案管理中心负责人。二零一一年九月份至17年5月27日,任该企业第一届、第二届职工监事职工监事公司监事。

实际上,针对高玲违反规定交易上市公司一事,迎驾贡酒曾在17年12月28日发布消息,公布过有关状况。

迎驾贡酒在公示中表明,前不久查寻到企业原职工监事高玲违反规定交易上市公司。

但是,迎驾贡酒公布的高玲违反规定状况仅为17年1月17日起至17年11月6日期内。

最后,迎驾贡酒股东会对高玲违反规定交易上市公司的个人行为作出以下处分决定:

1、根据《证券法》第四十七条的要求,企业股东会将取回高玲之上违反规定交易上市公司个人所得盈利RMB4374.00元。

2、高玲已了解到之上违反规定事宜的严重后果,并从此向企业及众多投资人值此真挚的歉疚。

3、企业股东会已经将此事宜通告了企业全体人员执行董事、公司监事和高級技术人员,并在企业內部对高玲开展了批评通报解决,规定企业全体人员执行董事、公司监事和高級技术人员等以此为戒,严苛标准交易上市公司的个人行为,提升账户的管理方法,提升对《公司法》、《证券法》等相关法律法规的学习培训,严苛执行有关服务承诺,尽职尽责,避免该类事宜的再次出现。

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