转让炒股指标说明李军_刘帆内幕交易太阳鸟股票被证监会罚没220余万元

发布时间:2020-11-29  作者:配资论坛网 本文章已累计被阅读 0

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国际金融报9月4日讯 据证监会网址信息,最近,证监会公布了对刘志、刘帆的行政部门处罚通知书。根据《中华人民共和国证券法》(下称《证券法》)相关要求,证监会对刘志内线交易太阳鸟游船股权有限责任公司(下称太阳鸟)个股、刘帆泄漏内幕消息案开展了立案查处。核查,刘帆系内幕消息知情者,悉知太阳鸟回收成都市哑光股份重特大重大资产重组事宜。刘志与刘帆是家属,密切相关,在内幕消息比较敏感期限内与刘帆存有联系、触碰,买卖“太阳鸟”个人行为显著出现异常且无书面通知或正当性信息内容来源于。融合刘志、张某2、王某祺微信群聊天纪录內容,评定刘帆向刘志泄漏该内幕消息。

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证监会目前直接证据可以产生详细证据链,证实刘帆向刘志泄漏内幕消息,另外刘志沒有明确提出买卖“太阳鸟”的有效原因和别的信息内容来源于,由此评定刘帆向刘志泄漏内幕消息,刘志运用该信息内容买卖有关个股,有错必纠,直接证据充足。

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依据被告方违纪行为的客观事实、特性、剧情与社会发展伤害水平,根据《证券法》第二百零二条的要求,证监会决策:

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一、收走刘志非法所得500,913.19元,并惩处1,502,739.57元处罚。

二、对刘帆惩处200,000元处罚。

《证券法》: 第二百零二条

股票交易内幕消息的知情者或是不法获得内幕消息的人,在涉及到证劵的发售、买卖或是别的对证劵的价钱有重特大危害的信息公示前,交易该证劵,或是泄漏该信息内容,或是提议别人交易该证劵的,勒令依法办理不法拥有的证劵,收走非法所得,并惩处非法所得一倍之上五倍下列的处罚;沒有非法所得或是非法所得不够三万元的,惩处三万元之上六十万余元下列的处罚。企业从业内线交易的,还理应对立即承担的管理人员和别的立即责任人给与警示,并惩处三万元之上三十万元下列的处罚。证劵监管组织 工作员开展内线交易的,从重处罚。

实际以下:

证监会行政部门处罚通知书(刘志、刘帆)  

〔2019〕89号

被告方:刘志,男,1966年3月出世,家庭住址:四川省成都高新园区。

刘帆,男,在1982年,十月出世,曾任深圳华腾资产投资管理中心(有限合伙企业)(下称深圳市华腾)风险控制主管,家庭住址:广东深圳深圳罗湖区红宝路。

根据《中华人民共和国证券法》(下称《证券法》)相关要求,我能对刘志内线交易太阳鸟游船股权有限责任公司(下称太阳鸟)个股、刘帆泄漏内幕消息案开展了立案查处、案件审理,并依规向被告方告之了做出行政许可的客观事实、原因、根据及被告方依规具有的支配权。被告方均明确提出阐述、申诉书建议,并规定听证会。我能2019年9月27日举办了听证制度,征求了被告方的阐述、申诉书建议。此案已经调研、案件审理结束。

经查明,刘志、刘帆存有下列违反规定客观事实:

一、内幕消息产生及公布

2017年6月,成都市亚光电子股权有限责任公司(下称成都市哑光)国有制公司股东(累计持仓75.72%)依次决策公布出让拥有的成都市哑光股份。

7月18日,张某1(华泰瑞联股权投资基金有限责任公司项目投资主管,太阳鸟那时候第二控股股东江苏省华泰瑞联并购基金(有限合伙企业)意味着,承担跟踪太阳鸟新项目)悉知成都市哑光股份即将公布出让,将该信息内容发给太阳鸟老总王某先。王某先让张某1搜集成都市哑光基本情况及股份竞卖的基本信息。

7月19日前后左右,刘帆悉知成都市哑光股份将公布竞卖,并从7月21日起刚开始掌握成都市哑光有关状况。

8月31日,王某先、张某1、刘帆拜会北京市浩蓝资本管理有限责任公司(下称北京市浩蓝),讨论太阳鸟与军用财产协作可行性分析,掌握成都市哑光基本情况。那天晚上,王某先基本决策报名参加竞价成都市哑光股份。

9月7日,张某1、刘帆和王某先之孙王某1前去成都市,当日中午拜会成都国资公司掌握成都市哑光股份挂牌上市进度,刘帆当日悉知太阳鸟即将参加竞价成都市哑光股份的信息内容。

9月19日至23日,张某1、刘帆、王某1再度前去成都市对成都市哑光进行外场调研。

9月25日,王某先、张某1、刘帆、王某1前去成都市参观考察成都市哑光。

9月27日,在调查进行都哑光后,王某先通告董事会秘书向深圳证券交易所申请办理股票停牌。

9月28日,太阳鸟股票停牌并公示已经筹备竞投参加某国有资产处置股权收购事宜。

17年2月15日,太阳鸟公示《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)》,个股当天股票复牌。

太阳鸟回收成都市哑光股份事宜做到《上市公司重大资产重组管理办法》(中国证监会令第109号)第十二条要求的规范,组成重特大重大资产重组,归属于《证券法》第六十七条第二款第(二)项要求的大事件,根据《证券法》第七十五条第二款第(一)项的要求,该大事件为内幕消息。该内幕消息产生時间不迟于2017年8月31日,公布于11月2日。

二、刘帆、刘志内线交易“太阳鸟”

(一)刘帆为内幕消息知情者

刘帆做为深圳市华腾风险控制主管,因参加调查北京市浩蓝,前去成都市拜会成都国资公司掌握成都市哑光股份挂牌上市进度,赴成都市对成都市哑光开展外场调研等有关工作中悉知太阳鸟拟回收成都市哑光股份事宜,其归属于《证券法》第七十四条第一款第(七)项要求的内幕消息知情者。刘帆悉知该内幕消息的時间不迟于2017年9月7日。

(二)刘帆向刘志泄漏内幕消息

刘志系刘帆的小舅,张某2为刘志的直系亲属。刘志、张某2与刘帆密切相关,并在内幕消息关键期存有联系、触碰。2017年9月7日至9日,刘帆在成都市调查成都市哑光,刘志、张某2那时候在成都市(期内,刘志曾短暂性本省公出),在这段时间刘帆与刘志、张某2存有联系及碰面触碰的便捷标准。的9月9日,刘帆从成都市调查进行都哑光股份挂牌上市出让进度返回深圳市那天晚上,刘帆妈妈也系刘志的亲姐姐王某2(期内,刘帆与王某2相互定居)所应用的手机上积极拨通刘志手机上2次,第1次时间四分36秒,第两次拨打沒有合理语音通话,刘志又立刻回拔,语音通话11分18秒。9月10日至11日是礼拜天非股票交易时间。9月12日,“刘志”账户售出别的个股,重仓股买进“太阳鸟”。同一天,张某2分3笔从其自己工行帐户向其闺女“王某祺”三方存管帐户转到十二万元,买进“太阳鸟”。9月16日,刘志与刘帆存有语音通话联络。9月20日,刘帆和刘志、张某2一家碰面用餐。9月21日,张某2根据其操纵的其侄儿“张某寒”银行帐户转帐三十万元至“王某祺”三方存管帐户,该帐户随后买进“太阳鸟”,且资产变大。

刘志、张某2、王某祺建了微信聊天群。2017年9月12日至26日,刘志和张某2以“鸟”“小鸟”“鸟鸟”等为编号数次在该群探讨“太阳鸟”及跌涨状况、数次谈及刘帆乳名“凡凡”,且3次提及删掉聊天内容,融合该微信聊天群前后左右微信聊天记录确认刘帆与“太阳鸟”关联。2017年9月12日至26日,“刘志”“王某祺”账户仅重仓股拥有“太阳鸟”一只股票。

17年2月15日,太阳鸟公示《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)》,股票复牌。17年2月20日,“刘志”“王某祺”账户在股票价格上位售出拥有的所有“太阳鸟”。

综上所述,刘帆系内幕消息知情者,悉知太阳鸟回收成都市哑光股份重特大重大资产重组事宜。刘志与刘帆是家属,密切相关,在内幕消息比较敏感期限内与刘帆存有联系、触碰,买卖“太阳鸟”个人行为显著出现异常且无书面通知或正当性信息内容来源于。融合刘志、张某2、王某祺微信群聊天纪录內容,评定刘帆向刘志泄漏该内幕消息。

(三)刘志应用“刘志”“王某祺”账户买卖“太阳鸟”状况

1. “刘志”账户买卖状况

“刘志”账户于一九九七年7月17日开立身川财证券有限责任公司企业成都市中新街证券公司。“刘志”账户由其自己应用,2017年9月12日刘志应用自己手机号码根据“刘志”账户授权委托提交订单买进“太阳鸟”。

帐户自有资金:“刘志”账户买进“太阳鸟”的资产来自售出别的个股个人所得资产,即2017年9月12日,分5笔售出“海虹控股”51,600股,成交额2,493,767.00元。

买卖“太阳鸟”状况:2017年9月12日,“刘志”账户分11笔买进“太阳鸟”,交易量总数155,300股,成交额2,489,501.69元。17年2月20日该账户所有售出155,300股,成交额2,953,956.00元,扣减买卖税金,赢利累计458,234.28元。

买卖异常现象:“刘志”账户在2016年四月十六日买了“太阳鸟”,总计买进5,000股,成交额83,250.00元,3月29日至18日为礼拜天非股票交易时间,4月12日所有售出,成交额80,650.00元,主要表现为买卖额度小、持股时间较短。2017年9月12日,“刘志”账户满仓售出其拥有的别的个股,个人所得资产所有买进“太阳鸟”,总计买进155,300股,成交额2,489,501.69元,买进资产占帐户可用资金比较高达99.95%,本次买卖“太阳鸟”系满仓买进,持仓单一。较上次买进,交易量股票数变大3,106%,成交额变大2,990.39%。买卖个人行为与联系、触碰状况及其与内幕消息产生、公布等状况高度一致,买进意向明显,且拥有時间明显增加。

2. “王某祺”账户买卖状况

“王某祺”账户于2017年8月30日开立身川财证券有限责任公司企业成 都中新街证券公司。“王某祺”账户由刘志和王某祺应用。

自有资金:“王某祺”账户买进“太阳鸟”的资产关键来自其妈妈张某2,2017年9月12日,张某2分3笔从其自己工行银行帐户向王某祺工商银行三方存管帐户共转到120,000.00元;2017年9月21日,张某2根据其操纵的“张某寒”银行帐户向王某祺工商银行三方存管帐户转到300,000.00元。

买卖“太阳鸟”状况:2017年9月12日,王某祺在刘志的强烈推荐下,应用自己手机分2笔授权委托提交订单买进“太阳鸟”,交易量总数8,200股,成交额131,082.00元。2017年9月21日,王某祺应用自己手机上授权委托提交订单买进“太阳鸟”,交易量总数100股,成交额1,598.00元;同一天,刘志应用自己手机分3笔授权委托提交订单买进“太阳鸟”,交易量总数19,300股,成交额305,651.00元。2017年9月27日,刘志应用自己手机分2笔售出“太阳鸟”12,600股,成交额189,452.00元。17年2月20日,该账户售出剩下15,000股,成交额292,500.00元。针对“王某祺”账户买卖一部分,扣减买卖税金,赢利累计42,678.91元。王某祺应用自己手机交易“太阳鸟”,其帐户资产及信息内容均来源于刘志和张某2,本质上是刘志应用“王某祺”账户买卖“太阳鸟”。

买卖异常现象:“王某祺”账户的银行开户时间为2017年8月30日,特定买卖时间为2017年8月31日,而内幕消息产生時间为不迟于2017年8月31日,该账户的银行开户、特定买卖时间与内幕消息的产生時间基本一致。“王某祺”账户买卖过“两面针”和“旗滨集团”,在2017年9月12日前,未买卖过“太阳鸟”。9月12日、21日,该帐户买进“太阳鸟”27,600股,成交额438,331.00元。所述买卖与买进“两面针”和“旗滨集团”对比,买进“太阳鸟”资产显著变大,成交额变大2,250.74%。

所述违反规定客观事实,有询问笔录、账户材料、账户买卖材料、银行帐户材料、通信联系信息内容等直接证据证实,足以认定。

我能评定,刘帆不迟于2017年9月7日悉知内幕消息,并向刘志泄漏该内幕消息,刘志悉知该内幕消息,并应用“刘志”“王某祺”账户内线交易“太阳鸟”,总共盈利500,913.19元。我能觉得,刘帆、刘志的所述个人行为违背了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的要求,组成《证券法》第二百零二条上述违纪行为。

被告方在听证制度上明确提出以下申诉书建议:

刘志明确提出:第一,太阳鸟回收成都市哑光股份的事宜不属于内幕消息。最先,竞价股份和一般回收存有很大差别。参加竞价事宜信息内容涉及到国有制公司股权转让,最后价钱不具备可预测性,且竞拍归属于价多者得,出让方不具备决策交易量的支配权。次之,参加竞价并不是《证券法》法律规定的内幕消息。

第二,此案内幕消息关键期评定不正确。太阳鸟控股股东王某在于2017年8月31日基本决策参加竞价的時间不可被评定为内幕消息产生之日,该日只是悉知成都市哑光股份要开展竞价出让,仍未就竞价事宜与成都市哑光或西北协同产权交易所(下称香港联交所)有一切沟通交流触碰,也不会有一切价钱可预测性要素。且这时刘帆尚不知悉太阳鸟是不是参加竞价,其于9月7日前去成都市掌握成都市哑光股份挂牌上市进度时才悉知太阳鸟即将参加竞价,因而要以该日评定为内幕消息产生之日。次之,17年2月15日太阳鸟发布《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)》当天不可被评定为信息公示日,香港联交所2017年10月25日即公示了太阳鸟具体操纵企业湖南省海斐新型材料有限责任公司摘地股份的信息内容。11月2日和17年1月26日,太阳鸟陆续公示竞价取得成功相关信息内容。因而信息公示日理应为2017年10月26日。

第三,刘志买卖“太阳鸟”不会有显著出现异常。一是刘志买卖太阳鸟股票有有效根据,系依据刘志直系亲属张某2的侄子强烈推荐及其自身对太阳鸟股票基本面和技术面的剖析所做出。二是涉案人员帐户买卖有关个股和内幕消息产生发展趋势过程不符合,内幕消息产生以前早已买进,比较敏感期限内存有反方向售出,涉案人员帐户出现异常性剖析未列入由刘志操纵的“张某寒”帐户。三是刘志和刘帆的联系、触碰時间与股票交易时间不符合。

刘帆明确提出:第一,沒有直接证据证实刘帆向刘志泄漏内幕消息。2017年9月7日至的9月9日存有联系触碰的便捷标准并不等于有碰面触碰。的9月9日刘帆妈妈拨电话归属于家中平时沟通交流,不可以证实与刘帆泄漏内幕消息相关,且沒有证据证实9月20日刘帆与刘志、张某2一家碰面用餐时泄漏内幕消息,也不可以根据刘志、张某2家庭微信群谈及刘帆和太阳鸟股票就推论刘帆泄漏内幕消息。

第二,刘帆和刘志的联系触碰時间与买卖太阳鸟股票的時间不一致。2017年9月12日买进前,彼此沒有联系触碰。9月16日电话联系后2个股票交易时间仍未买进。9月20日聚会后第二个股票交易时间内买进的股票数只占总买进量的10%。

第三,确定泄漏内幕消息于法无据,与以往实例有悖。一是最高人民法院法律条文仍未要求能够 确定泄漏内幕消息,二是中国证监会很多实例在欠缺证据的状况下,一般不容易惩罚内幕消息知情者。

对于刘志的申诉书建议,我能觉得:

第一,有关内幕消息的评定。上市企业重特大重大资产重组事宜一般存有长时间跨距,其决议案、筹备、管理决策、执行并公布,会亲身经历一个较长的时间范围,期内存有危害资产重组取得成功的多种要素,上市企业决策参加回收自身即具备价钱敏感度,在未公开前归属于内幕消息,对于资产重组的全过程和最后結果怎样并不危害内幕消息的评定。此案中成都市哑光的股份是根据公布挂牌上市竞拍,确实有别于一般协议书式资产重组彼此触碰、商谈、交涉和达成共识的方式。但成都市哑光的国有制股东决定根据公布挂牌上市方法出让其拥有的成都市哑光股份,即表明了其拟出让成都市哑光股份的意向,太阳鸟的控股股东王某先依据张某1搜集意见反馈的成都市哑光国有制股份将出让的信息内容及现场拜会北京市浩蓝侧边掌握到的成都市哑光信息内容进而做出的报名参加竞价成都市哑光股份的决策,即显示信息了王某先期待达到买卖的确立意向,参加回收事宜已具备可预测性。

第二,有关内幕消息产生、公布時间的评定。2017年8月23日,张某1给王某先递交了《上市公司与北京浩蓝投资管理有限公司共同开展军工行业并购整合初步方案》。8月31日,王某先、张某1和刘帆一起去现场拜会北京市浩蓝,讨论太阳鸟与军用财产协作的可行性分析,并间接性掌握到成都哑光企业的基本情况。8月31日那天晚上,王某先依据张某1搜集意见反馈的信息内容及现场拜会北京市浩蓝侧边掌握到的成都市哑光信息内容进而做出的报名参加竞价成都市哑光股份的决策,早已确立显示信息了王某先参加竞价的意向。王某先做为危害内幕消息产生的决议案、筹备和决策人员,其作出决定报名参加竞价成都市哑光股份的時间即决议案時间,该時间评定为内幕消息的产生時间有充足的客观事实和法律规定。有关该信息内容的公布時间,经核查,上市企业于11月2日(股票停牌期内)发布消息公布该内幕消息,我能对内幕消息公布日的评定相对调节,所述调节不危害违纪行为和量罚等评定。

第三,有关刘志组成内线交易的评定。刘志有关买卖的時间和有关语音通话的時间高宽比贴近,和内幕消息发展趋势相符合,且刘志家庭微信群中数次谈及“太阳鸟”的状况,并在太阳鸟股票价格下挫时埋怨刘帆“嘴上无毛,办事不牢”。依据目前直接证据,我能觉得其明确提出的买卖原因不可以清除其运用内幕消息买卖,对该一部分申诉书建议未予听取意见。

经核查,我能对刘帆的申诉书建议未予听取意见,实际原因以下:

第一,刘帆与刘志密切相关。一是刘帆妈妈王某2立即确认刘帆与刘志、张某2关联亲密无间。二是刘帆于二零零一年至2008年在成都市念书期内,刘志、张某2与刘帆普遍面并有时候支助刘帆念书。三是刘帆就升学考试和就业压力曾资询刘志建议,刘志则给与其提议,刘帆在情感上对刘志存有较高水平的信任。四是王某2和刘志中间情感浓厚,刘志在读大学期内,王某2曾取出一部分薪水供刘志念书,刘志毕业了,常回去探望王某2。五是内幕消息比较敏感期限内,王某2和刘帆在深圳市相互定居。六是刘志、张某2和刘帆相互在一个名叫“一房间人”的微信群聊,常根据该群交流与沟通。综上所述,足以认定刘帆与刘志密切相关。

第二,内幕消息公布前,刘志和刘帆存有碰面标准且刘帆妈妈所应用电話和刘志存有语音通话,有关买卖和该在线时间高宽比贴近。2017年的9月9日刘帆调查完那天晚上,两者之间共住的王某2与刘志语音通话,9月10日至11日是礼拜天非股票交易时间。9月12日,“刘志”账户售出别的个股,重仓股买进“太阳鸟”。同一天,张某2向“王某祺”三方存管帐户转到十二万元,买进“太阳鸟”。

除此之外,的9月9日晚,刘志和王某2手机通话后1小时内,张某2手机上和其亲姐姐张某3、其侄子张某4依次语音通话。10日,11日,张某2和张某3、张某4再次存有语音通话,11日,刘志和张某3的直系亲属李某语音通话。12日,张某4直系亲属林某帐户和李某操纵帐户均买进“太阳鸟”,有关买卖存有出现异常。

第三,2017年9月16日,刘志与刘帆存有语音通话联络。9月20日,刘帆和刘志、张某2一家碰面用餐。9月21日,“王某祺”帐户买进“太阳鸟”,且资产变大,有关买卖和联系触碰時间高宽比贴近。

第四,微信聊天群中的微信聊天记录得以证实刘帆与刘志买进“太阳鸟”存有关系。2017年9月12日至26日,刘志和张某2以“鸟”“小鸟”“鸟鸟”等为编号数次在家庭微信群中探讨“太阳鸟”及跌涨状况、数次谈及刘帆乳名“凡凡”,张某2在群中涉及到交易股票的状况后提醒删掉聊天内容。

综上所述,我能觉得,目前直接证据可以产生详细证据链,证实刘帆向刘志泄漏内幕消息,另外刘志沒有明确提出买卖“太阳鸟”的有效原因和别的信息内容来源于,由此评定刘帆向刘志泄漏内幕消息,李 军运用该信息内容买卖有关个股,有错必纠,直接证据充足。

依据被告方违纪行为的客观事实、特性、剧情与社会发展伤害水平,根据《证券法》第二百零二条的要求,我能决策:

一、收走刘志非法所得500,913.19元,并惩处1,502,739.57元处罚。

二、对刘帆惩处200,000元处罚。

所述被告方应自接到本处罚通知书生效日十五日内,将罚缴汇交中国证券监督管理委员会(财政局扣缴专用存款账户),开户行:光大银行北京分行业务部,账户:7111010189800000162,由这家银行立即上缴国库,并将注有被告方名字的付款凭证影印件送中国证券监督管理委员会稽查局办理备案。被告方假如对本处理决定不服气,可在接到本处罚通知书生效日60日内向型中国证券监督管理委员会申请办理行政裁决,也可在接到本处罚通知书生效日6个月内立即向有地域管辖的人民检察院提到行政诉讼法。行政复议和起诉期内,所述决策不终止实行。

证监会

今年8月14日

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说明:这是一篇关于股权,太阳鸟,内幕,成都,李某的文章,文章的标题是《转让炒股指标说明李军_刘帆内幕交易太阳鸟股票被证监会罚没220余万元》。
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