香港北方证券公司报道怡球资源及董事长被处警告并罚款未如实披露股

发布时间:2020-12-23  作者:配资论坛网 本文章已累计被阅读 0

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国际金融报8月29日讯 据证监会网站信息,江苏省监管局对怡球金属材料资源再生(我国)股权有限责任公司(下称怡球资源)及老总做出行政许可的决策。

怡球资源,兴业证券,公司,中信银行,事项 . 香港北方证券公司报道怡球资源及董事长被处警告并罚款未如实披露股

经查明,怡球资源存有下列违反规定客观事实:

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一、怡球资源重特大购买资产决策的产生全过程

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2016年三月底,怡球资源发觉METALICO,INC(下称M企业)会计出現难题。怡球资源控股股东、老总黄崇胜、董事会秘书WONG SOON MING随后与M企业控股股东CARLOS开展了三方通话,进一步掌握M企业有关状况,并表述了项目合作。

2016年7月12日,黄崇胜、WONG SOON MING与兴业证券股权有限责任公司(下称兴业证券)徐某、李某芬等有关新项目工作人员碰面,黄崇胜表述了把M公司私有化和立即根据怡球资源回收M企业的念头,授权委托兴业证券方案设计。自此,黄崇胜、WONG SOON MING与兴业证券等中介服务有关工作人员数次见面探讨回收M企业的计划方案。

2016年4月29日,黄崇胜、CARLOS、WONG SOON MING与兴业证券等中介服务有关工作人员在兴业证券汇报工作,因充分考虑M企业具体情况,故明确了先由黄崇胜根据其控投的TOTAL MERCHANT LIMITED(下称TML企业)回收M企业,再由怡球资源从TML企业收购M企业的整体方案,黄崇胜与CARLOS达到回收意愿。

怡球资源先根据其控股股东黄崇胜控投的TML企业收购M企业,再由怡球资源从TML企业收购M企业这一决策,组成《证券法》第六十七条第二款第(二)项要求的“重特大的购买财产的决策”。

二、怡球资源在个股出现异常起伏时未依规属实对所述事宜开展披露

2016年6月12日、6月15日、6月16日,怡球资源A股个股持续三个股票交易时间收盘价涨幅偏离值总计超出20%。2016年6月17日,怡球资源公布《怡球金属资源再生(中国)股份有限公司股票交易异常波动公告》(序号:2015-031号,下称《2015-031号公告》),公示称对于个股出现异常起伏,企业对相关事宜开展了审查,并函询了企业大股东及控股股东,除2016年2月18日公布的变动企业募投项目投资事宜处在交涉全过程和2016年6月9日公布的变动企业募投新项目事宜必须举办股东会决议根据外,企业、企业大股东及控股股东不会有别的应公布的重特大信息内容,并申明企业股东会确定企业现阶段不会有应公布而未公布的事宜或与该事宜相关的筹备、商讨、意愿、协议书等。

之上客观事实有询问笔录、发售公司新闻等直接证据证实,足以认定。

依据《上市公司信息披露管理办法》第三十一条第二款第(三)项要求,在第三十一条第一款要求的法律规定公布时段以前,上市企业证劵发现异常买卖的,上市企业理应立即公布有关事宜的现况、将会危害恶性事件进度的风险因素。怡球资源在企业证劵发现异常买卖的状况下,发布消息称“不会有别的应公布未公布的重大事情或与该事宜相关的筹备、商讨、意愿、协议书等重特大信息内容”,未属实公布怡球资源先根据控股股东黄崇胜控投的TML企业收购M企业,再由怡球资源从TML企业收购M企业这一事宜,该个人行为违背了《证券法》第六十三条的要求,组成《证券法》第一百九十三条第一款上述情况。

怡球资源老总黄崇胜,曾任董事会秘书WONG SOON MING参加了回收M企业这一重特大财产购买决策的筹备、商讨全过程,但在发售上市公司发现异常起伏时违背了《上市公司信息披露管理办法》第五十八条第二款的要求,是对怡球资源《2015-031号公告》公布信息内容存有虚报记述立即承担的管理人员。

综上所述,依据违纪行为的客观事实、特性、剧情与社会发展伤害水平,江苏证监局依据《证券法》第一百九十三条的要求,决策:

一、给与怡球资源警示,并惩处三十万元处罚;

二、给与黄崇胜、WONG SOON MING警示,并各自惩处三万元处罚。

《证券法》第一百九十三条:外国投资者、上市企业或是别的披露义务人未依照要求公布信息内容,或是所公布的信息内容有虚报记述、虚假性阐述或是重特大忽略的,行政强制执行,给与警示,并惩处三十万元之上六十万余元下列的处罚。对立即承担的管理人员和别的立即责任人给与警示,并惩处三万元之上三十万元下列的处罚。 外国投资者、上市企业或是别的披露义务人未依照要求申报相关汇报,或是申报的汇报有虚报记述、虚假性阐述或是重特大忽略的,行政强制执行,给与警示,并惩处三十万元之上六十万余元下列的处罚。对立即承担的管理人员和别的立即责任人给与警示,并惩处三万元之上三十万元下列的处罚。 外国投资者、上市企业或是别的披露义务人的大股东、控股股东挑唆从业前2款违纪行为的,按照前2款的要求惩罚。

下列是全文:

中国证券监督管理委员会江苏省监管局行政部门处罚通知书

被告方:怡球金属材料资源再生(我国)股权有限责任公司(下称怡球资源),居所:江苏太仓市大桥镇。

黄崇胜,男,1957年八月出世,怡球资源控股股东、老总,家庭住址:台湾地区高雄县。

WONG SOON MING,男,1979年11月出世,曾任怡球资源董事会秘书,家庭住址:新加坡槟城。

根据《中华人民共和国证券法》(下称《证券法》)相关要求,我区对怡球资源披露违反规定违反规定案开展了立案查处、案件审理,并依规向被告方告之了做出行政许可的客观事实、原因、根据及被告方依规具有的支配权。被告方均未明确提出阐述、申诉书建议,也未规定听证会。此案已经调研、案件审理结束。

经查明,被告方存有下列违反规定客观事实:

一、怡球资源重特大购买资产决策的产生全过程

2016年三月底,怡球资源发觉METALICO,INC(下称M企业)会计出現难题。怡球资源控股股东、老总黄崇胜、董事会秘书WONG SOON MING随后与M企业控股股东CARLOS开展了三方通话,进一步掌握M企业有关状况,并表述了项目合作。

2016年7月12日,黄崇胜、WONG SOON MING与兴业证券股权有限责任公司(下称兴业证券)徐某、李某芬等有关新项目工作人员碰面,黄崇胜表述了把M公司私有化和立即根据怡球资源回收M企业的念头,授权委托兴业证券方案设计。自此,黄崇胜、WONG SOON MING与兴业证券等中介服务有关工作人员数次见面探讨回收M企业的计划方案。

2016年4月29日,黄崇胜、CARLOS、WONG SOON MING与兴业证券等中介服务有关工作人员在兴业证券汇报工作,因充分考虑M企业具体情况,故明确了先由黄崇胜根据其控投的TOTAL MERCHANT LIMITED(下称TML企业)回收M企业,再由怡球资源从TML企业收购M企业的整体方案,黄崇胜与CARLOS达到回收意愿。

怡球资源先根据其控股股东黄崇胜控投的TML企业收购M企业,再由怡球资源从TML企业收购M企业这一决策,组成《证券法》第六十七条第二款第(二)项要求的“重特大的购买财产的决策”。

二、怡球资源在个股出现异常起伏时未依规属实对所述事宜开展披露

2016年6月12日、6月15日、6月16日,怡球资源A股个股持续三个股票交易时间收盘价涨幅偏离值总计超出20%。2016年6月17日,怡球资源公布《怡球金属资源再生(中国)股份有限公司股票交易异常波动公告》(序号:2015-031号,下称《2015-031号公告》),公示称对于个股出现异常起伏,企业对相关事宜开展了审查,并函询了企业大股东及控股股东,除2016年2月18日公布的变动企业募投项目投资事宜处在交涉全过程和2016年6月9日公布的变动企业募投新项目事宜必须举办股东会决议根据外,企业、企业大股东及控股股东不会有别的应公布的重特大信息内容,并申明企业股东会确定企业现阶段不会有应公布而未公布的事宜或与该事宜相关的筹备、商讨、意愿、协议书等。

之上客观事实有询问笔录、发售公司新闻等直接证据证实,足以认定。

依据《上市公司信息披露管理办法》第三十一条第二款第(三)项要求,在第三十一条第一款要求的法律规定公布时段以前,上市企业证劵发现异常买卖的,上市企业理应立即公布有关事宜的现况、将会危害恶性事件进度的风险因素。怡球资源在企业证劵发现异常买卖的状况下,发布消息称“不会有别的应公布未公布的重大事情或与该事宜相关的筹备、商讨、意愿、协议书等重特大信息内容”,未属实公布怡球资源先根据控股股东黄崇胜控投的TML企业收购M企业,再由怡球资源从TML企业收购M企业这一事宜,该个人行为违背了《证券法》第六十三条的要求,组成《证券法》第一百九十三条第一款上述情况。

怡球资源老总黄崇胜,曾任董事会秘书WONG SOON MING参加了回收M企业这一重特大财产购买决策的筹备、商讨全过程,但在发售上市公司发现异常起伏时违背了《上市公司信息披露管理办法》第五十八条第二款的要求,是对怡球资源《2015-031号公告》公布信息内容存有虚报记述立即承担的管理人员。

综上所述,依据违纪行为的客观事实、特性、剧情与社会发展伤害水平,我区依据《证券法》第一百九十三条的要求,决策:

一、给与怡球资源警示,并惩处三十万元处罚;

二、给与黄崇胜、WONG SOON MING警示,并各自惩处三万元处罚。

被告方应自接到本处罚通知书生效日十五日内,将处罚汇交中国证券监督管理委员会(财政局扣缴专用存款账户),开户行:光大银行北京分行业务部,账户:7111010189800000162,由这家银行立即上缴国库,并将注有被告方名字的付款凭证影印件送我区办理备案。被告方假如对本处理决定不服气,可在接到本处罚通知书生效日60日内向型中国证券监督管理委员会申请办理行政裁决,也可在接到本处罚通知书生效日6个月内立即向有地域管辖的人民检察院提到行政诉讼法。行政复议和起诉期内,所述决策不终止实行。

 

江苏证监局

 今年8月23日

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说明:这是一篇关于怡球资源,兴业证券,公司,中信银行,事项的文章,文章的标题是《香港北方证券公司报道怡球资源及董事长被处警告并罚款未如实披露股》。
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